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Seit Januar 2018 sind Mikrofinanzunternehmen (im Folgenden als MFCs bezeichnet) verpflichtet, ein Risikomanagementsystem gemäß den Anforderungen des von der Bank von Russland am 27. Juli 2017 genehmigten Grundstandards für das Risikomanagement von Mikrofinanzorganisationen einzurichten. Spezialisten von U-Piter Consulting hat einen praktischen Leitfaden für Mikrofinanzunternehmen und Dokumentvorlagen zur Erfüllung der Anforderungen des Basisstandards zusammengestellt:

1. A. Grundlegende Dokumente zum Risikomanagement eines Mikrofinanzunternehmens:
2. Vorschriften zum Risikomanagement.
3. Anordnung zur Genehmigung der Risikomanagementvorschriften.
4. Kreditrisikovorschriften.
5. Erklärung zum Liquiditätsrisiko
6. Vorschriften zum operationellen Risiko, mit beigefügtem Formular zur Meldung der Umsetzung des operationellen Risikos und einer Datenbank zu operationellen Risikoereignissen.
7. Rechtliche Risikovorsorge.
8. Regelungen zum Risiko eines Reputationsverlustes (Reputationsrisiko).

Regelungen zum regulatorischen Risiko.

1. B. Register und Risikokarte eines Mikrofinanzunternehmens:
2. Risikoregister.
3. Risikokarte.
4. Kreditrisikopass (Ausfüllbeispiel).
5. Betriebsrisikopass (Ausfüllbeispiel).
6. Reisepass für das Risiko eines geschäftlichen Reputationsverlusts (Ausfüllbeispiel).
7. Strategischer Risikopass (Ausfüllbeispiel).
8. Marktrisikopass (Ausfüllbeispiel).
9. Rechtsrisikopass (Ausfüllbeispiel).
10. Liquiditätsrisikopass (Ausfüllbeispiel).
11. Zinsrisikopass (Ausfüllbeispiel).

Regulatorischer Risikopass (Ausfüllbeispiel).

Jeder Pass legt externe und interne Risikoquellen (Risikofaktoren), die Folgen jedes Risikos (Szenarien für die Entwicklung von Ereignissen) und eine Bewertung ihrer Auswirkungen auf Mikrofinanzaktivitäten offen.

1. B. Schulung der Mitarbeiter von Mikrofinanzunternehmen im Rahmen des Risikomanagementprogramms:
2. Jahresplan für die Umsetzung eines Schulungsprogramms für Mitarbeiter von Mikrofinanzunternehmen in Risikomanagementmethoden und -instrumenten
3. Anordnung zur Genehmigung der Liste der Mitarbeiter, die eine Risikomanagementschulung absolvieren müssen.
4. Zertifikat über den Abschluss einer Risikomanagementschulung durch einen Mitarbeiter eines Mikrofinanzunternehmens.
5. Bescheinigungsbogen über die Ergebnisse der Prüfung der Kenntnisse von Mitarbeitern eines Mikrofinanzunternehmens im Risikomanagement.
6. Tests zur Prüfung des Wissens der Mitarbeiter von Mikrofinanzunternehmen im Bereich Risikomanagement
7. Jahresplan zur Prüfung des Wissens der Mitarbeiter von Mikrofinanzunternehmen im Bereich Risikomanagement (Risikomanagementmethoden und -instrumente).
8. Lehr- und Methodenmaterial zum Risikomanagement für Mitarbeiter eines Mikrofinanzunternehmens.

D. Zusätzliche Dokumente

1. Auftrag zur Ernennung eines Risikomanagers für ein Mikrofinanzunternehmen.
2. Regelungen zum Bereich Risikomanagement.
3. Stellenbeschreibung des Leiters der Risikomanagementabteilung.
4. Stellenbeschreibung einer Fachkraft im Bereich Risikomanagement.

D. Interne Berichterstattung des Risikomanagers über das Risikomanagementsystem.

1. Regelungen zum internen Berichtssystem für das Risikomanagement eines Mikrofinanzunternehmens.
2. Planen Sie die Durchführung von Risikomanagementsystem-Audits für das Kalenderjahr.
3. Bericht des Risikomanagers zum Risikomanagement für das Kalenderjahr.

E. Zusätzliche Dokumente zum Risikomanagement:

1. Zusatzvereinbarung zum Arbeitsvertrag mit Mitarbeitern eines Mikrofinanzunternehmens.
2. Änderungen und Ergänzungen der Stellenbeschreibungen der Mitarbeiter von Mikrofinanzunternehmen.
3. Änderungen und Ergänzungen der Regelungen der Strukturbereiche eines Mikrofinanzunternehmens.

Kosten für praktische Hilfe 34500 Rubel.

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Mustervorschriften zur Risikomanagementabteilung eines Mikrofinanzunternehmens

Musterbestimmung zum Kreditrisiko eines Mikrofinanzunternehmens

Alle Dokumente wurden unter Berücksichtigung der Besonderheiten von Mikrofinanzaktivitäten erstellt und sind keine Standardvorlagen, die aus dem Internet oder aus juristischen Referenzsystemen heruntergeladen werden. Die Dokumente wurden von unseren Spezialisten entwickelt, die über langjährige Erfahrung in der rechtlichen Betreuung von Mikrofinanzorganisationen verfügen. Jedes Dokument ist zusammengestellt:

1. unter Berücksichtigung des rechtlichen Status eines Mikrofinanzunternehmens mit einem ausstehenden Kapitalbetrag für ausgegebene Mikrokredite und andere Kredite von weniger als einer Milliarde Rubel zum 31. Dezember des Vorjahres, was die Ernennung eines einzigen Risikomanagers und das Fehlen eines einzigen Risikomanagers impliziert Risikomanagementeinheit;
2. Die aufgeführten Dokumente wurden für ein Mikrofinanzunternehmen erstellt, das eine Risikomanagementabteilung mit mindestens zwei Mitarbeitern eingerichtet hat.
3. basierend auf den Anforderungen der Bank von Russland und Selbstregulierungsorganisationen im Bereich Mikrofinanzaktivitäten;
4. basierend auf russischen und ausländischen Risikomanagementstandards:

• Grundstandard für das Risikomanagement von Mikrofinanzorganisationen (genehmigt von der Bank von Russland (Protokoll Nr. KFNP-26 vom 27. Juli 2017)) (genehmigt vom Ausschuss für Standards von Mikrofinanzorganisationen der Bank von Russland (Protokoll Nr. 3 vom 19. Juli 2017));
• International Financial Reporting Standard (IFRS) 9 Finanzinstrumente;
• Ein Leitfaden zum Project Management Body of Knowledge (PMBoK);
• Nationaler Standard der Russischen Föderation GOST R 51897-2011/ISO Guide 73:2009 „Risikomanagement. Begriffe und Definitionen“ (genehmigt durch Beschluss der Bundesagentur für technische Regulierung und Metrologie vom 16. November 2011 N 548-st);
• Nationaler Standard der Russischen Föderation GOST R MSO 31000-2010 „Risikomanagement. Grundsätze und Leitlinien“ (genehmigt durch Beschluss der Bundesagentur für technische Regulierung und Metrologie vom 21. Dezember 2010 N 883-st);
• Nationaler Standard der Russischen Föderation GOST R ISO/IEC 31010-2011 „Risikomanagement. Risikobewertungsmethoden“ (genehmigt durch Verordnung der Bundesagentur für technische Regulierung und Metrologie vom 1. Dezember 2011 N 680-st);
• Nationaler Standard der Russischen Föderation GOST R 51901.21-2012 „Risikomanagement. Risikoregister. Allgemeine Bestimmungen“ (genehmigt durch Beschluss der Bundesagentur für technische Regulierung und Metrologie vom 29. November 2012 N 1285-st);
• Nationaler Standard der Russischen Föderation GOST R 51901.22-2012 „Risikomanagement. Risikoregister. Bauvorschriften“ (genehmigt durch Beschluss der Bundesagentur für technische Regulierung und Metrologie vom 29. November 2012 N 1285-st)“;
• Nationaler Standard der Russischen Föderation GOST R 51901.23-2012 „Risikomanagement. Risikoregister. Richtlinien zur Bewertung des Risikos gefährlicher Ereignisse zur Aufnahme in das Risikoregister“ (genehmigt durch Beschluss der Bundesagentur für technische Regulierung und Metrologie vom 29. November 2012 N 1285-st)“ .

GENEHMIGT
Im Auftrag des Gesundheitsministeriums und
soziale Entwicklung der Russischen Föderation
vom ____ _____ 2011 N _____

1. Allgemeine Bestimmungen

1.1. Die Verordnung über das berufliche Risikomanagementsystem (im Folgenden „Verordnung“ genannt) legt die Anforderungen für den Aufbau eines professionellen Risikomanagementsystems eines Arbeitgebers und Verfahren für den Umgang mit beruflichen Risiken fest.

1.2. Diese Verordnung gilt für Arbeitgeber (mit Ausnahme von Arbeitgebern – Einzelpersonen, die keine Einzelunternehmer sind) (im Folgenden Arbeitgeber genannt) unabhängig von ihrer Organisations-, Rechts- und Eigentumsform.

1.3. Das Arbeitsrisikomanagementsystem ist Teil des Arbeitsschutzmanagementsystems des Arbeitgebers und umfasst folgende Hauptelemente:

a) Politik im Bereich des professionellen Risikomanagements, Ziele und Programme zu deren Erreichung;

b) Planungsarbeiten zum Management beruflicher Risiken;

c) Verfahren für das professionelle Risikomanagementsystem;

d) Kontrolle über das Funktionieren des professionellen Risikomanagementsystems;

e) Analyse der Wirksamkeit des professionellen Risikomanagementsystems seitens des Arbeitgebers und seiner Vertreter.

1.4. Der Arbeitgeber muss ein aktuelles Arbeitsrisikomanagementsystem gemäß den Anforderungen dieser Verordnung unterhalten.

2. Anforderungen an Richtlinien im Bereich des professionellen Risikomanagements, Ziele und Programme zu deren Erreichung

2.1. Die Richtlinie des Arbeitgebers im Bereich des Arbeitsrisikomanagements muss Teil der Richtlinie des Arbeitgebers im Bereich des Arbeitsschutzes sein (im Folgenden als Richtlinie bezeichnet). Die Richtlinie sollte:

a) der Art der Tätigkeiten, der Art und dem Ausmaß der Risiken des Arbeitgebers im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und der Gesundheit der Arbeitnehmer entsprechen;

b) Verpflichtungen zur Verhütung von Verletzungen und einer Verschlechterung der Gesundheit der Arbeitnehmer sowie zur kontinuierlichen Verbesserung des Arbeitsrisikomanagementsystems enthalten;

c) Verpflichtungen zur Gewährleistung der Einhaltung der für den Arbeitgeber geltenden gesetzlichen und sonstigen behördlichen Anforderungen in Bezug auf bestehende Gefahren, die bei der Durchführung von Tätigkeiten entstehen und die Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit der Arbeitnehmer beeinträchtigen, umfassen;

Eine Quelle, Situation oder Aktivität mit potenziellem Schaden in Form einer Verletzung oder Beeinträchtigung oder einer Kombination davon.


d)1 regelmäßig überprüft, um die kontinuierliche Einhaltung sich ändernder Bedingungen sicherzustellen, dokumentiert und auf dem neuesten Stand gehalten;

e) für alle Mitarbeiter, einschließlich der Mitarbeiter von Auftragnehmern, zugänglich sein und sich an leicht zugänglichen Orten befinden, an denen sie sich damit vertraut machen können.

2.2. Der Arbeitgeber muss Ziele im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit für die entsprechenden Tätigkeiten und die Organisationsstruktur festlegen, deren Erreichung und Aktualisierung sicherstellen. Die Ziele sollten, soweit möglich, messbar sein und mit der Sicherheits- und Gesundheitspolitik im Einklang stehen, einschließlich der Verpflichtungen zur Verhinderung von Verletzungen und gesundheitlichen Beeinträchtigungen der Arbeitnehmer sowie der Verpflichtungen zur Einhaltung gesetzlicher, behördlicher und anderer Anforderungen, die für die Tätigkeiten des Arbeitgebers gelten.

2.3. Bei der Festlegung von Zielen muss der Arbeitgeber seine technologischen, finanziellen und Produktionskapazitäten sowie die bewerteten Risiken berücksichtigen.

2.4. Der Arbeitgeber muss aktuelle Programme entwickeln, umsetzen und aufrechterhalten, um Ziele im Bereich des Arbeitsrisikomanagements zu erreichen (im Folgenden als Programme bezeichnet). Die Programme sollten Folgendes umfassen:

a) Festlegung von Verantwortung und Autorität zur Zielerreichung zwischen einzelnen Fach- und Führungskräften;

b) technologische, finanzielle und produktionstechnische Mittel zur Erreichung der Ziele und die Fristen, innerhalb derer diese Ziele erreicht werden müssen.

2.5. Die Ziele und Programme des Arbeitsrisikomanagementsystems sollten den Mitarbeitern auf den entsprechenden Ebenen erläutert werden, auch im Rahmen von Schulungen, Beratungen usw.

2.6. Der Arbeitgeber muss die Umsetzung der Programme auf den entsprechenden Ebenen regelmäßig analysieren und gegebenenfalls Maßnahmen zu deren Anpassung ergreifen.

3. Anforderungen an Planungsarbeiten zur Umsetzung eines Arbeitsrisikomanagementsystems

3.1. Der Arbeitgeber muss Maßnahmen zur Bildung und Umsetzung eines Arbeitsrisikomanagementsystems planen. Die Planung sollte auf den Ergebnissen einer Analyse der Ausgangsinformationen basieren, die auf Arbeitgeberebene und auf Ebene seiner Abteilungen erstellt werden, und auch eine Analyse der folgenden grundlegenden Ausgangsinformationen umfassen:

a) Daten über die Organisationsstruktur, den Personalbestand, die Art der Aktivitäten der Organisation, die an den Arbeitsplätzen durchgeführten Arbeiten, Daten über den Produktionsprozess und die Ausrüstung;

b) Ergebnisse der Analyse von Arbeitsunfällen;

c) Ergebnisse der Analyse von Berufskrankheiten;

d) Ergebnisse vorläufiger und regelmäßiger ärztlicher Untersuchungen;

e) die Ergebnisse zuvor durchgeführter Risikominderungsmaßnahmen;

3.2. Der Arbeitgeber muss einen Verantwortlichen für das Arbeitsrisikomanagementsystem benennen und ihm die für dessen Betrieb und Aufrechterhaltung erforderlichen Verantwortlichkeiten und Rechte übertragen. Die für das Arbeitsrisikomanagementsystem verantwortliche Person muss dem Arbeitgeber einen Bericht über die Funktionsweise des Systems vorlegen, um dessen Funktionsweise zu analysieren und ihn als Grundlage für die Verbesserung des Systems zu nutzen.

3.3. Der Arbeitgeber muss Beamte benennen, die für die Durchführung der Gefahrenerkennung und Risikobewertung an seinen Arbeitsplätzen verantwortlich sind, und die Bildung von Gruppen (Teams) für die Gefahrenerkennung und Risikobewertung sicherstellen.

Der Prozess des Erkennens, dass eine Gefahr besteht, und der Identifizierung ihrer Merkmale.

Der Prozess der Bewertung des mit einer Gefahr verbundenen Risikos unter Berücksichtigung der Vollständigkeit aller vorhandenen Kontrollen und der Entscheidung, ob das Risiko akzeptabel ist oder nicht.

3.4. Der Arbeitgeber muss Beamte ernennen, die für die Durchführung einer internen Prüfung des beruflichen Risikomanagementsystems in der Organisation verantwortlich sind, und sicherstellen, dass eine Gruppe von Spezialisten zusammengestellt wird, die fortlaufend interne Prüfungen durchführen und objektive Informationen für den Arbeitgeber zur Analyse des beruflichen Risikos vorbereiten Managementsystem seitens des Arbeitgebers.

Ein systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Beschaffung von „Prüfungsnachweisen“ und deren objektiver Bewertung, um den Grad der Einhaltung der „Prüfungskriterien“ zu bestimmen.

3.5. Der Arbeitgeber muss die Verantwortlichkeiten aller Beamten festlegen, die für das Risikomanagement in Geschäftsbereichen sowie in Arbeitsbereichen verantwortlich sind, und dabei die für die Organisation geltenden gesetzlichen, behördlichen und sonstigen Anforderungen berücksichtigen.

3.6. Der Arbeitgeber muss die Verantwortlichkeiten des Beamten festlegen, der für die Organisation und Durchführung der Überwachung des Gesundheitszustands der Arbeitnehmer im Rahmen regelmäßiger ärztlicher Untersuchungen (Untersuchungen) verantwortlich ist, um den Gesundheitszustand der Arbeitnehmer zu beurteilen und Abweichungen von der Norm festzustellen und festzustellen.

3.7. Bei Bedarf richtet der Arbeitgeber ein Leitungsorgan (Koordinierungsrat etc.) ein, das eine Analyse der Funktionsweise des Arbeitsrisikomanagementsystems und die Entwicklung fundierter Managemententscheidungen gewährleistet.

4. Anforderungen an die Organisation und Umsetzung professioneller Risikomanagementsystemverfahren

Der Arbeitgeber muss im Rahmen des Arbeitsrisikomanagementsystems das Funktionieren folgender Verfahren sicherstellen:

a) Aus- und Weiterbildung des Personals;

b) Identifizierung von Gefahren und Bewertung berufsbedingter Risiken;

c) professionelles Risikomanagement;

d) Dokumentation des professionellen Risikomanagementsystems;

f) Information der Arbeitnehmer und ihre Beteiligung;

e)* Vorbereitung auf und Reaktion auf Notsituationen.

________________

4.1. Anforderungen an das Personalausbildungs- und Schulungsverfahren

4.1.1. Aus- und/oder Schulungen sowie andere geplante Aktivitäten sollten darauf abzielen, sowohl die Einhaltung der Kompetenzanforderungen zu erreichen als auch das Bewusstsein der Mitarbeiter zu schärfen.

Nachgewiesene persönliche Qualitäten und nachgewiesene Fähigkeit, Wissen und Fähigkeiten anzuwenden.

4.1.2. Der Arbeitgeber muss sicherstellen, dass jeder Beamte, der an Managemententscheidungen beteiligt ist, die sich auf die Sicherheit und Gesundheit der Arbeitnehmer am Arbeitsplatz auswirken können, auf der Grundlage einer angemessenen Ausbildung und (oder) Schulung, die gemäß dem von der aufgabenausführenden Bundesbehörde genehmigten Verfahren durchgeführt wird, kompetent ist für die Entwicklung staatlicher Politik und gesetzlicher Regelungen im Arbeitsbereich.

4.1.3. Der Arbeitgeber muss insbesondere die Kompetenzanforderungen für diejenigen Personen berücksichtigen, die die folgenden Funktionen ausüben:

a) Vertreter des Arbeitgebers;

b) Durchführung der Gefahrenerkennung und Risikobewertung;

c) Durchführung von Arbeiten zur Überwachung des professionellen Risikomanagementsystems;

Der Prozess der ständigen Überwachung von Indikatoren (Ergebnisse qualitativer und quantitativer Messungen und Bewertungen der Einhaltung der Anforderungen dieser Verordnung), um Informationen über den Zustand der Arbeitsbedingungen und die Wirksamkeit des Arbeitsrisikomanagementsystems zu erhalten.


d) Organisation und Durchführung interner Audits;

f)* Zulassung von Personal zu Arbeiten, bei denen bei der Beurteilung der beruflichen Risiken festgestellt wurde, dass sie mit erhöhter Gefahr verbunden sind.

________________

*Nummerierung entspricht dem Original. - Hinweis des Datenbankherstellers.

4.1.4. Mitarbeiterschulungsprogramme müssen die von den Mitarbeitern ausgeübten Funktionen unter Berücksichtigung ihrer Verantwortlichkeiten und Befugnisse sowie die Handlungen von Mitarbeitern externer Organisationen berücksichtigen. Personalschulungsprogramme sollten Schulungsmaterial zu folgenden Themen umfassen:

Arbeitnehmer und Besucher, die nicht in einem Arbeitsverhältnis mit dem Arbeitgeber stehen, auf dessen Territorium Arbeit oder andere Tätigkeiten ausgeübt werden.


a) das Vorgehen im Notfall sowie die möglichen Folgen von Abweichungen vom etablierten technologischen Prozess;

b) die Folgen der Handlungen und Verhaltensweisen der Mitarbeiter im Zusammenhang mit Gesundheits- und Sicherheitsrisiken am Arbeitsplatz;

c) die Notwendigkeit, die vom Arbeitgeber akzeptierten Verpflichtungen und Richtlinien im Bereich des Arbeitsschutzes sowie die im Rahmen des Arbeitsrisikomanagementsystems festgelegten Verfahren zu erfüllen;

4.1.5. Der Arbeitgeber muss für ein erhöhtes Bewusstsein im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit der Mitarbeiter externer Organisationen sorgen.

4.2. Anforderungen an das Verfahren zur Gefahrenerkennung und Bewertung beruflicher Risiken

4.2.1. Bei den Verfahren zur Gefahrenerkennung und Risikobewertung am Arbeitsplatz sollte Folgendes berücksichtigt werden:

a) tägliche (normale, übliche) und selten durchgeführte Tätigkeiten von Mitarbeitern sowie die Tätigkeiten von Mitarbeitern externer Organisationen mit Zugang zum Arbeitsbereich;

c)* der menschliche Faktor bei der Ausübung beruflicher Tätigkeiten durch Mitarbeiter (Möglichkeit von Bedienungsfehlern, Ermüdung durch Hochspannung, Fehler bei häufig wiederholten Handlungen usw.);

________________

*Nummerierung entspricht dem Original. - Hinweis des Datenbankherstellers.


d) sowohl in der Nähe als auch außerhalb des Arbeitsbereichs festgestellte Gefahren, die sich negativ auf die Gesundheit und Sicherheit der Arbeitnehmer, einschließlich der Mitarbeiter externer Organisationen, auswirken können;

f)* Infrastruktur, Ausrüstung und Materialien, die sich im Arbeitsbereich befinden, unabhängig davon, wer sie bereitgestellt hat;

________________

*Nummerierung entspricht dem Original. - Hinweis des Datenbankherstellers.


g) Änderungen oder geplante Änderungen in Aktivitäten und technologischen Prozessen;

h) Projekte des Arbeitsbereichs, technologische Prozesse, Strukturen, Maschinen, technologische Ausrüstung und Arbeitsorganisation.

4.2.2. Das Gefahrenerkennungsverfahren muss die Identifizierung, Identifizierung und Beschreibung aller am Arbeitsplatz vorhandenen Gefahren gewährleisten und das Potenzial für Schäden an sicheren Arbeitsbedingungen und Gesundheit ermitteln. Die Ermittlung von Gefahren erfolgt gemäß dem Verfahren zur Bewertung des Berufsrisikoniveaus, das von der föderalen Exekutive genehmigt wurde, die die Aufgaben der Entwicklung der Landespolitik und der Rechtsvorschriften im Bereich der Arbeit wahrnimmt.

4.2.3. Das Verfahren zur Gefährdungsbeurteilung am Arbeitsplatz sollte:

a) der Komplexität der zu bewertenden Tätigkeit und den möglichen Folgen entsprechen;

b) Ergebnisse in einer einfachen und verständlichen Form bereitstellen, die Rückverfolgbarkeit, Reproduzierbarkeit und Verwendung für das Risikomanagement am Arbeitsplatz ermöglicht;

c) Bei Zweifeln an der Bewertung des Berufsrisikos oder wenn vorläufige Bewertungen auf ein hohes Risiko hinweisen, sollten Möglichkeiten zur Bewertung des Berufsrisikos auf der Grundlage von Instrumenten- und (oder) Labormessungen in Betracht gezogen werden, bei denen die in den geltenden Vorschriften vorgesehenen Methoden zum Einsatz kommen sollten. sowie Messgeräte, die nach dem festgelegten Verfahren überprüft wurden;

d) Bei der Bewertung berufsbedingter Risiken sollten alle möglichen Auswirkungen der identifizierten Gefahren auf Gesundheit und Sicherheit berücksichtigt werden, und auch die Art der Auswirkungen der Gefahren im Laufe der Zeit sollte berücksichtigt werden.

4.2.4. Die Bewertung berufsbedingter Risiken sollte durch einen Vergleich der Ergebnisse der Analyse mit den Risikoakzeptanzkriterien erfolgen.

Ein Risiko, das auf ein Maß reduziert wurde, das die Organisation angesichts ihrer gesetzlichen Verpflichtungen und ihrer eigenen Gesundheits- und Sicherheitsrichtlinien tragen kann.

4.2.5. Der Arbeitgeber muss Gefahren identifizieren und berufsbedingte Risiken für die Gesundheit und Sicherheit von Arbeitnehmern bewerten, die mit Änderungen im Arbeitsrisikomanagementsystem der Organisation oder in den Aktivitäten des Arbeitgebers insgesamt verbunden sind, bevor diese Änderungen umgesetzt werden, und sicherstellen, dass solche Bewertungen berücksichtigt werden Bei der Auswahl der Kontrollen werden die beruflichen Risiken in Abschnitt 4.3 des Reglements berücksichtigt.

4.2.6. Die Ermittlung von Gefahren und die Bewertung von Berufsrisiken müssen gemeinsam vom Arbeitgeber und der Zertifizierungsorganisation durchgeführt werden, die über Personal verfügt, das in den relevanten Methoden und Techniken zur Ermittlung von Gefahren und zur Bewertung von Berufsrisiken kompetent ist.

4.2.7. Die Einbeziehung der Mitarbeiter des Arbeitgebers in den Gefahrenerkennungsprozess sollte gemäß Abschnitt 4.6 der Verordnung erfolgen.

4.2.8. Der Arbeitgeber muss die festgestellten Gefahren und die Ergebnisse der Bewertung des Grads des Berufsrisikos dokumentieren und diese Informationen gemäß dem Verfahren zur Bewertung des Grads des Berufsrisikos, das von der für die Entwicklung der Landespolitik und -gesetzgebung zuständigen Bundesbehörde genehmigt wurde, auf dem neuesten Stand halten Regulierung im Bereich der Arbeit.

4.3. Anforderungen an das professionelle Risikomanagementverfahren

4.3.1. Der Arbeitgeber muss die Ergebnisse der Risikobewertung am Arbeitsplatz regelmäßig analysieren, um Managemententscheidungen in Bezug auf Risiken zu rechtfertigen.

4.3.2. Bei der Auswahl berufsbedingter Risikokontrollen oder bei der Planung von Änderungen bestehender Kontrollen sollten Möglichkeiten zur Reduzierung berufsbedingter Risiken gemäß Folgendem berücksichtigt werden: Hierarchie:

a) Beseitigung des Risikos;

b) Ersetzen einiger Risiken durch andere, weniger bedeutsame;

c) Einsatz technischer Mittel zur Reduzierung des Risikoniveaus;

d) die Verwendung von Plakaten und Gefahrenschildern und (oder) administrativen Risikomanagementinstrumenten;

e) Verwendung persönlicher Schutzausrüstung (im Folgenden PSA genannt) für das Personal.

Beim Einsatz persönlicher Schutzausrüstung zur Gewährleistung des Schutzes eines Arbeitnehmers muss dieser über die Gefahren informiert werden, vor denen ihn diese persönliche Schutzausrüstung schützen kann; Bei der Verwendung von PSA ist darauf zu achten, dass diese den bestehenden Arbeitsbedingungen am Arbeitsplatz entspricht und dass die PSA ordnungsgemäß verwendet und gewartet wird. Bei unsachgemäßer Verwendung oder Wartung der PSA kann dem Arbeitnehmer ein falsches Sicherheitsgefühl vermittelt werden. Persönliche Schutzausrüstung kann Beschwerden verursachen oder eine Gefahr für die Gesundheit oder die Arbeit darstellen, z. B. eine zusätzliche Risikoquelle darstellen; PSA schützt nur den Träger, während andere Arbeiter, die den Arbeitsbereich betreten, ungeschützt bleiben.

4.3.3. Um Gefährdungen der beruflichen Sicherheit im Rahmen des Arbeitsrisikomanagementsystems vorzubeugen, muss der Arbeitgeber betriebliche Kontrollen auf alle Arten von Tätigkeiten und Produktionsprozessen anwenden, die mit Gefahren verbunden sind, gemäß der folgenden Hierarchie:

Tägliche zielgerichtete Aktivitäten zur Verhinderung des Auftretens und zur Beseitigung gefährlicher Situationen bei der Durchführung von (technologischen) Produktionsprozessen und -handlungen.


1) Änderungen in der Konstruktion von Geräten oder Technologien, die darauf abzielen, das Auftreten einer Gefahr zu verhindern oder sie zu beseitigen;

2) Verwendung von Signalmitteln (Warnmitteln) für das Bestehen einer Gefahr;

3) Anwendung von Organisations- und Schulungsmanagementmaßnahmen;

4) Verwendung persönlicher Schutzausrüstung (PSA).

4.3.4. Für folgende Bereiche gelten betriebliche Kontrollen:

A) Arbeit mit hohem Risiko(Einsatz von Techniken, Anweisungen oder genehmigten Arbeitsmethoden in Hochrisikobereichen; Verwendung der erforderlichen Ausrüstung; vorläufige Beurteilung der Einhaltung der Anforderungen für Hochrisikoarbeiten, Schulung usw.);

B) Verwendung gefährlicher Stoffe(Bedingungen für die Verwendung gefährlicher Materialien, einschließlich Informationen zur Verwendung von Notfallausrüstung; Beschränkungen für Bereiche, in denen die Verwendung gefährlicher Materialien zulässig ist; sichere Bedingungen für die Lagerung gefährlicher Materialien und Zugangskontrolle; Bedingungen für die Bereitstellung des Zugangs zu gefährlichen Materialien; Abschirmung gefährlicher Stoffe usw.);

V) Nutzung von Geräten und Dienstleistungen(regelmäßige Wartung und Reparatur von Geräten, deren Inspektion und Prüfung, um sicherheitsgefährdende Zustände zu verhindern; Überprüfung des Zustands von Gebäuden, Bauwerken, Räumlichkeiten und Wartung von Fußgängerwegen, Verkehrskontrolle; Bereitstellung, Kontrolle und Wartung persönlicher Schutzausrüstung; Inspektion und Prüfung von Absturzsicherungssystemen, elektrischen Sicherheitssystemen, Rettungsgeräten, Sicherheitsschaltersystemen, Brandmelde- und Löschgeräten, Strahlungskontrollgeräten, Lüftungssystemen usw. sowie Be- und Entladegeräten (Kräne, Gabelstapler, Winden usw.). . Hebezeuge); Überprüfung der erhaltenen Waren, Ausrüstungen, Dienstleistungen und (regelmäßige) Überprüfung ihrer Eigenschaften in Bezug auf die berufliche Sicherheit und Gesundheit der Arbeitnehmer usw.);

G) Mitarbeiter externer Organisationen(Festlegen von Kriterien für die Auswahl von Auftragnehmern; Mitteilung von Sicherheits- und Gesundheitsanforderungen an Auftragnehmer; Bewertung und Überwachung der beruflichen Leistung von Auftragnehmern im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit; Festlegung von Anforderungen an Besucher; Einweisung und Schulung; Warnschilder und visuelle Mittel zur Bereitstellung Informationen; Überwachung des Besucherverhaltens und Verwaltung ihrer Arbeit usw.);

D) allgemeine Maßnahmen(Aufrechterhaltung der Ordnung in den Räumlichkeiten und Aufrechterhaltung freier Durchgangswege; Aufrechterhaltung der thermischen Umgebung (Temperatur, Luftqualität); Aufrechterhaltung aktueller Notfallpläne; Unzulässigkeit von Drogen- und Alkoholmissbrauch usw.; Gesundheitsschutz Programme (Programme ärztliche Untersuchung usw.); Schulungs- und Sensibilisierungsprogramme für Mitarbeiter, einschließlich Mitarbeiter externer Organisationen, Zugangskontrollmaßnahmen usw.

4.3.5. Der Arbeitgeber muss vorbeugende Maßnahmen zum Umgang mit Arbeitsrisiken ergreifen (Überwachung der Gesundheit des Arbeitnehmers, Information und Beratung über Gefahren und Arbeitsrisiken am Arbeitsplatz, Unterweisung und Schulung zum Arbeitsrisikomanagementsystem usw.) und diesen Vorrang einräumen.

4.3.6. Bei der Umsetzung von Maßnahmen zum Risikomanagement am Arbeitsplatz sollten die Aktivitäten darauf abzielen, die für den Arbeitgeber geltenden gesetzlichen, behördlichen und sonstigen Anforderungen zu erfüllen.

4.3.7. Um Maßnahmen zum betrieblichen Risikomanagement wirksam umzusetzen, sollte ein Arbeitgeber grundsätzlich eine Kombination verschiedener Maßnahmen nutzen und sich nicht auf eine einzelne Maßnahme verlassen.

4.4. Anforderungen an das Verfahren zur Vorbereitung auf und Reaktion auf Notfallsituationen

4.4.1. Im Rahmen dieses Verfahrens muss der Arbeitgeber Folgendes sicherstellen:

a) Identifizierung potenzieller Notfallsituationen;

b) Reaktion auf solche Notfallsituationen (Notfall und Schulung, im Rahmen der praktischen Ausbildung).

4.4.2. Der Arbeitgeber muss auf tatsächliche Notfallsituationen reagieren und die damit verbundenen nachteiligen Folgen verhindern oder verringern, um sichere Arbeitsbedingungen und Gesundheit der Arbeitnehmer zu gewährleisten. Zu diesem Zweck sollte es, soweit möglich, in regelmäßigen Abständen Notfallschulungsübungen durchführen, an denen nach Möglichkeit relevante Interessenträger beteiligt sind.

4.4.3. Der Arbeitgeber muss seine Vorbereitung und Reaktion auf Notfallsituationen regelmäßig überprüfen und gegebenenfalls überarbeiten, insbesondere nach regelmäßigen (praktischen) Schulungssitzungen sowie nach bestehenden Notfallsituationen.

4.5. Anforderungen an das Verfahren zur Dokumentation des professionellen Risikomanagementsystems

4.5.1. Der Arbeitgeber muss eine aktuelle Dokumentation des Arbeitsrisikomanagementsystems führen, die ausreicht, um den Nachweis zu erbringen, dass das System implementiert und auf dem neuesten Stand gehalten wird und den Anforderungen dieser Verordnung entspricht.

4.5.2. Die Dokumentation des professionellen Risikomanagementsystems sollte Folgendes umfassen:

a) Politik im Bereich Arbeitsschutz und Arbeitsrisikomanagement und Ziele im Bereich Arbeitsrisikomanagement;

b) Dokumentation der Einhaltung der Anforderungen dieser Verordnung;

4.5.3. Der Arbeitgeber muss die Dokumentation auf dem neuesten Stand halten, indem er:

a) Prüfung der Dokumente auf ihre Angemessenheit vor ihrer Veröffentlichung;

b) Analyse, Aktualisierung (falls erforderlich) und erneute Genehmigung von Dokumenten;

c) Sicherstellung der Identifizierung von Änderungen und des Status der aktuell gültigen Dokumentenausgabe;

d) Sicherstellen, dass die entsprechenden Versionen (Ausgaben) der anwendbaren Dokumente an den Orten ihrer Verwendung verfügbar sind;

e) Gewährleistung der Sicherheit von Dokumenten in einem Zustand, der es ermöglicht, sie zu lesen und leicht zu identifizieren;

f) Sicherstellen, dass vom Arbeitgeber festgelegte Dokumente, die für die Planung und den Betrieb des Arbeitsrisikomanagementsystems erforderlich sind, identifiziert und verwendet werden können;

g) Verhinderung der unbeabsichtigten Verwendung veralteter (nicht mehr verwendeter) Dokumente.

4.5.4. Im Rahmen dieses Verfahrens muss der Arbeitgeber sicherstellen, dass gesetzliche, behördliche und sonstige Anforderungen zur Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit berücksichtigt werden. Gleichzeitig müssen Informationen über die für den Arbeitgeber geltenden gesetzlichen, behördlichen und sonstigen Anforderungen ständig aktualisiert und an Mitarbeiter und Mitarbeiter externer Organisationen sowie andere interessierte Parteien kommuniziert werden.

4.6. Anforderungen an das Verfahren zur Information der Arbeitnehmer und deren Beteiligung

4.6.1. Um den wirksamen Betrieb des Arbeitsrisikomanagementsystems sowie die Nutzung von Informationsaustausch- und Konsultationsprozessen im Rahmen der Funktionsweise des Systems sicherzustellen, muss der Arbeitgeber Folgendes sicherstellen:

a) Informationsaustausch und Beratung über Risiken für sichere Arbeitsbedingungen und Gesundheit zwischen verschiedenen Ebenen und Strukturabteilungen des Arbeitgebers sowie mit Mitarbeitern externer Organisationen;

b) Dokumentation relevanter Anfragen externer Interessenten sowie deren Beantwortung.

4.6.2. Im Rahmen der Information der Mitarbeiter externer Organisationen muss der Arbeitgeber Strukturen festlegen und Verantwortliche benennen, die Auftragnehmer und Besucher über ihre Anforderungen im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit informieren. In diesem Fall müssen die Informationen den Gefahren und beruflichen Risiken entsprechen, die mit der durchgeführten Arbeit verbunden sind, und auf die Folgen einer Nichteinhaltung von Sicherheitsanforderungen hinweisen.

4.6.3. Der Arbeitgeber muss Mitarbeiter externer Organisationen über die verfügbaren Mittel der Betriebskontrolle informieren (Kontrollsysteme für den Zugang zum Territorium, Vorhandensein eines Arbeitserlaubnissystems für die Ausführung von Arbeiten usw.).

4.6.4. Der Arbeitgeber muss im Rahmen der Information der Arbeitnehmer externer Organisationen ein Verfahren einrichten, das die Durchführung von Beratungen am Arbeitsplatz gewährleistet.

4.6.5. Für Mitarbeiter externer Organisationen sollte der Informationsaustausch mindestens Folgendes umfassen:

a) Sicherheitsanforderungen in Bezug auf Besucher;

b) Evakuierungsverfahren und Reaktion auf Alarme;

c) Bewegungskontrolle;

d) Zugangskontroll- und Wartungsanforderungen;

e) persönliche Schutzausrüstung, die verwendet werden muss (Helme, Schutzbrillen usw.).

4.6.6. Der Arbeitgeber muss Voraussetzungen schaffen für:

a) Einbeziehung der Arbeitnehmer in Aktivitäten im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit durch:

b) sie in die Ermittlung von Gefahren, die Bewertung von Berufsrisiken und die Auswahl von Mitteln zur Bewältigung von Berufsrisiken einzubeziehen;

c) Einbindung in die Unfallanalyse;

Hierbei handelt es sich um arbeitsbedingte Ereignisse, die zu Verletzungen, Beeinträchtigungen oder zum Tod führen.


d) Einbindung in die Entwicklung und Analyse von Richtlinien und Zielen im Bereich Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz;

e) Beratung bei allen Änderungen, die sich auf den Schutz ihrer Gesundheit und die Gewährleistung der Sicherheit ihrer Arbeit auswirken können;

f) Einbeziehung ihrer offiziellen Vertreter in die Prüfung von Gesundheits- und Sicherheitsfragen;

Arbeitnehmer sollten über die Möglichkeiten ihrer Beteiligung an Arbeitsschutzmaßnahmen informiert werden, einschließlich Informationen darüber, wer ihr bevollmächtigter Vertreter für Arbeitsschutzfragen ist.


g) Konsultation von Mitarbeitern externer Organisationen im Falle der Umsetzung von Änderungen, die sich auf Umstände auswirken können, die den Gesundheitsschutz ihrer Mitarbeiter und die Gewährleistung der Sicherheit ihrer Arbeit beeinträchtigen.

4.6.7. Die Arbeitnehmer sind verpflichtet, die Politik des Arbeitgebers im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit durch verantwortungsvolle Erfüllung der Verpflichtungen zur Einhaltung der durch Gesetze und andere Rechtsakte festgelegten Arbeitsschutzanforderungen sowie der Anforderungen dieser Verordnungen zu unterstützen.

4.6.8. Die Arbeitnehmer müssen die persönliche und kollektive Schutzausrüstung korrekt verwenden.

4.6.9. Die Arbeitnehmer müssen eine Schulung in sicheren Methoden und Techniken für die Arbeitsausführung und die Bereitstellung erster Hilfe für Opfer am Arbeitsplatz, eine Unterweisung zum Arbeitsschutz, eine Schulung am Arbeitsplatz und eine Prüfung der Kenntnisse über Arbeitsschutzanforderungen absolvieren.

4.6.10. Die Arbeitnehmer sind verpflichtet, zur möglichst vollständigen Ermittlung von Gefahrenquellen und Ursachen von Fehlhandlungen beizutragen und an der Gefährdungsbeurteilung mitzuwirken.

4.6.11. Die Arbeitnehmer müssen bei der Analyse von Arbeitsunfällen mitwirken.

4.6.12. Arbeitnehmer müssen wissen, wer ihr bevollmächtigter Vertreter in Fragen der sicheren Arbeitsbedingungen und der Gesundheit ist.

4.6.13. Die Mitarbeiter sind verpflichtet, jede Situation, die das Leben und die Gesundheit von Personen gefährdet, jeden Verletzungsfall oder jede Verschlechterung des Gesundheitszustands, einschließlich des Auftretens von Anzeichen einer akuten Erkrankung (Vergiftung), unverzüglich ihrem direkten oder vorgesetzten Vorgesetzten zu melden. sowie einer bei ihnen festgestellten Berufskrankheit.

4.6.14. Arbeitnehmer müssen sich vorläufigen (beim Arbeitseintritt) und regelmäßigen (während der Beschäftigung) ärztlichen Untersuchungen (Untersuchungen) sowie in den in der Arbeitsgesetzgebung Russlands vorgesehenen Fällen auf Anweisung des Arbeitgebers außerordentlichen ärztlichen Untersuchungen (Untersuchungen) unterziehen .

Die Verantwortung für die Einhaltung der ihnen übertragenen Arbeiten (Handlungen) liegt bei den Mitarbeitern, geregelt durch Verfahren im Rahmen des Arbeitsrisikomanagementsystems.

5. Überwachung der Funktionsfähigkeit des professionellen Risikomanagementsystems

5.1. Der Arbeitgeber muss die Kontrolle über das Funktionieren des Arbeitsrisikomanagementsystems durch die Implementierung von Überwachungsverfahren und eine interne Prüfung des Systems sicherstellen.

5.2. Das Überwachungsverfahren im Arbeitsrisikomanagementsystem umfasst qualitative und quantitative Messungen und Bewertungen des Standes der Einhaltung der Anforderungen dieser Verordnung, die durchgeführt werden, um Informationen über den Zustand und die Effizienz des Systems als Ganzes zu erhalten. Die Überwachung sollte die folgenden Hauptkomponenten umfassen:

a) Überwachung der Arbeitsbedingungen und Bewertung beruflicher Risiken;

b) Überwachung (Untersuchung) von Unfällen, Verschlechterungen des Gesundheitszustands der Arbeitnehmer, Krankheiten und Berufskrankheiten;

c) Überwachung von Unstimmigkeiten im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und der Gesundheit der Arbeitnehmer;

Nichteinhaltung einer Anforderung.


d) Überwachung von Programmen zur Erreichung von Zielen im Bereich der Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und der Gesundheit der Arbeitnehmer;

e) Überwachung von Rehabilitationsprogrammen für Mitarbeiter und finanzieller Kosten im Zusammenhang mit Gesundheits- und Sicherheitsschäden für Mitarbeiter.

5.3. Interne Audits (Inspektionen) des professionellen Risikomanagementsystems zielen darauf ab, die Einhaltung der Anforderungen dieser Verordnung festzustellen und die Wirksamkeit des Systems insgesamt zu beurteilen. Das interne Audit (Inspektion) muss in Übereinstimmung mit dem Auditprogramm und den Auditkriterien durchgeführt werden.

Eine Reihe von Richtlinien, Verfahren oder Anforderungen, die verwendet werden, um Prüfungsnachweise damit abzugleichen.

5.4. Die Ergebnisse der internen Prüfung (Inspektion) müssen Prüfungsnachweise (Fakten) enthalten, die die Einhaltung oder Nichteinhaltung der Anforderungen dieser Verordnung bestätigen. Die Ergebnisse der internen Revision sollten in die Analyse des professionellen Risikomanagementsystems durch die Geschäftsleitung einfließen, um Korrekturmaßnahmen zur Verbesserung des professionellen Risikomanagementsystems zu formulieren.

Eine Person oder Gruppe von Mitarbeitern, die eine Organisation auf höchster Ebene leitet und leitet.

Maßnahmen zur Beseitigung der Ursache einer festgestellten Nichtkonformität oder einer anderen festgestellten unerwünschten (negativen) Situation.

6. Anforderungen an das Verfahren zur Analyse der Wirksamkeit des Funktionierens des Arbeitsrisikomanagementsystems seitens des Arbeitgebers und seiner Vertreter

6.1. Der Arbeitgeber muss eine Analyse der Funktionsweise des Arbeitsrisikomanagementsystems vorlegen, deren Eingabedaten die Ergebnisse der Überwachung des Arbeitsrisikomanagementsystems, von Audits und Inspektionen sowie die Ergebnisse früherer Analysen durch den Arbeitgeber und seine Vertreter sind .

6.2. Die Ergebnisse der Überprüfung des Arbeitsrisikomanagementsystems durch den Arbeitgeber und seine Vertreter müssen mit der Verpflichtung des Arbeitgebers zur kontinuierlichen Verbesserung im Einklang stehen und alle Entscheidungen und Maßnahmen im Zusammenhang mit möglichen Änderungen der Richtlinie sowie Zielen zur Gewährleistung sicherer Arbeitsbedingungen und Gesundheit umfassen Arbeitnehmer sowie alle Elemente des Systems professionelles Risikomanagement.

7. Anforderungen an Überwachung und Kontrolle

7.1. Die staatliche Aufsicht und Kontrolle über die Einhaltung der Anforderungen dieser Verordnung durch den Arbeitgeber erfolgt durch das zur Überwachung und Kontrolle der Einhaltung der Arbeitsgesetze und anderer ordnungsrechtlicher Rechtsakte, die arbeitsrechtliche Normen enthalten, befugte Bundesexekutivorgan sowie seiner Gebietskörperschaften (Staat). Arbeitsaufsichtsbehörden in den Teilgebieten der Russischen Föderation) .

7.2. Die Überwachung der Einhaltung der Anforderungen der Vorschriften durch die Arbeitgeber in nachgeordneten Organisationen erfolgt gemäß den Artikeln 353 und 370 des Arbeitsgesetzbuchs der Russischen Föderation durch föderale Exekutivbehörden, Exekutivbehörden der Teilstaaten der Russischen Föderation und lokale Regierungen. sowie Gewerkschaften, deren Verbände und technische Fachorgane in ihrem Zuständigkeitsbereich und befugte (vertrauenswürdige) Personen für den Arbeitsschutz.

Elektronischer Dokumententext
erstellt von Kodeks JSC und überprüft gegen:
offizielle Website
Ministerium für Gesundheit und soziale Entwicklung Russlands
www.mzsrrf.ru
Stand: 28.11.2011

GENEHMIGT durch Beschluss des Verwaltungsrates der JSC Russian Railways (Protokoll vom 7. Dezember 2015 Nr. 22)

Positionzum Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways

1. Allgemeine Bestimmungen

1.1. Diese Verordnungen definieren die Ziele, Zielsetzungen und Grundsätze des Risikomanagementsystems sowie die Funktionen der Teilnehmer am Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways und die Hauptrichtungen ihrer Interaktion.

1.2. Diese Verordnungen wurden unter Berücksichtigung der Anforderungen der Bundesgesetze und anderer regulatorischer Rechtsdokumente der Russischen Föderation, fortgeschrittener internationaler und nationaler Praktiken im Bereich des Risikomanagements, methodischer Anweisungen der Bundesagentur für Staatseigentumsverwaltung und regulatorischer Dokumente entwickelt der JSC Russian Railways, einschließlich derjenigen, die das Management individueller Risiken der JSC Russian Railways definieren:

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 23. September 2002 Nr. 696 „Über die Genehmigung der föderalen Regeln (Standards) für Prüfungstätigkeiten“;

Corporate Governance Kodex (vom Vorstand der Bank von Russland am 21. März 2014 genehmigt);

Richtlinien zur Ausarbeitung von Vorschriften zum Risikomanagementsystem, entwickelt von der Bundesagentur für staatliche Immobilienverwaltung und genehmigt durch Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 24. Juni 2015 Nr. ISH-P13-4148;

R 50.1.068-2009 „Empfehlungen zur Normung. Risikomanagement. Empfehlungen zur Umsetzung. Teil 1. Bestimmung des Geltungsbereichs“ (Verordnung des Bundesamtes für technische Regulierung und Metrologie vom 15. Dezember 2009 Nr. 1259-st);

R 50.1.069-2009 „Risikomanagement. Empfehlungen zur Umsetzung. Teil 2. Definition des Risikomanagementprozesses“ (Verordnung des Bundesamtes für technische Regulierung und Metrologie vom 15. Dezember 2009 Nr. 1259-st);

R 50.1.070-2009 „Risikomanagement. Empfehlungen zur Umsetzung. Teil 3. Informationsaustausch und Konsultationen“ (Beschluss des Bundesamtes für technische Regulierung und Metrologie vom 15. Dezember 2009 Nr. 1259-st);

GOST R 51897-2011/ISO Guide 73:2009 „Risikomanagement. Begriffe und Definitionen“ (Verordnung des Bundesamtes für technische Regulierung und Metrologie vom 16. November 2011 Nr. 548-st);

GOST R 51901.4-2005 (IEC 62198:2001) „Risikomanagement. Richtlinien für die Verwendung im Design“ (Verordnung des Bundesamtes für Technische Regulierung und Metrologie vom 6. September 2005 Nr. 220-st);

GOST R 51901.1-2002 „Risikomanagement. Zuverlässigkeitsmanagement. Risikoanalyse technologischer Systeme“ (Beschluss des Staatlichen Komitees der Russischen Föderation für Normung und Metrologie vom 7. Juni 2002 Nr. 236-st);

GOST R 52806-2007 „Projektrisikomanagement. Allgemeine Bestimmungen“ (Verordnung des Bundesamtes für technische Regulierung und Metrologie vom 27. Dezember 2007 Nr. 422-st);

GOST R ISO/IEC 31010-2011 „Risikomanagement. Methoden der Risikobewertung“ (Verordnung des Bundesamtes für technische Regulierung und Metrologie vom 1. Dezember 2011 Nr. 680-st);

Standard „Risikomanagement von Organisationen. Code of General Provisions (COSO ERM), angenommen vom Committee of Sponsoring Organizations der Treadway Commission;

Standard „Risikomanagement von Organisationen. Anwendungsmethoden (COSO ERM), angenommen vom Committee of Sponsoring Organizations der Treadway Commission;

Funktionsstrategie für das Risikomanagement in der Holdinggesellschaft der Russischen Eisenbahnen (Verordnung der JSC Russian Railways vom 26. Juli 2012 Nr. 1494r);

STO Russian Railways 1.02.033-2010 „Verfahren zur Identifizierung von Gefahren und Risiken“;

STO Russian Railways 1.02.034-2010 „Allgemeine Regeln für Risikobewertung und -management“;

STO Russian Railways 1.02.035-2010 „Verfahren zur Bestimmung des akzeptablen Risikoniveaus“;

STO Russian Railways 02.045-2013 „Verfahren zur Bewertung des Verletzungsrisikos für Bürger an Fußgängerüberwegen über Bahngleise“;

STO Russian Railways 15.014-2013 „Arbei JSC Russian Railways.“ Professionelles Risikomanagement. Allgemeine Bestimmungen“;

Normensatz der JSC Russian Railways „Ressourcenmanagement in Lebenszyklusphasen, Risiko- und Zuverlässigkeitsanalyse (URRAN)“;

Finanzrisikomanagementpolitik der JSC Russian Railways;

Regelungen zur Kommission zum Management finanzieller Risiken der JSC Russian Railways;

Unternehmenskonzept des Versicherungsschutzes von Tochtergesellschaften und abhängigen Unternehmen der JSC Russian Railways;

Einheitlicher Unternehmensstandard der Holdinggesellschaft der Russischen Eisenbahnen für Fremdfinanzierungstransaktionen zur Bereitstellung finanzieller Ressourcen für Investitionen und laufende Aktivitäten;

Einheitlicher Unternehmensstandard der Holdinggesellschaft der Russischen Eisenbahnen zur Festlegung der Bedingungen und des Verfahrens zur Beschaffung, Ausstellung und Ausführung bestimmter Arten von Sicherheitsdokumenten;

Vorschriften zur Organisation eines Systems zur Planung und Analyse von Forderungen und Verbindlichkeiten der Holdinggesellschaft der Russischen Eisenbahnen;

Regelungen zur Bildung und Kontrolle der Ausführung von Plänen (Matrizen) für unternehmensinterne Abrechnungen;

Methodik zur Regulierung von Verkehrssicherheitsrisiken in Abhängigkeit von den Betriebsmerkmalen von Kontrollbereichen;

Standards und Methoden der JSC Russian Railways für die Entwicklung des Verkehrssicherheitsmanagementsystems;

Methodik zur Identifizierung, Identifizierung, Bewertung, Einstufung und Entwicklung von Maßnahmen zum Management von Umweltrisiken der JSC Russian Railways;

Methodik zur Bildung von Risikogruppen für Lokomotivführer auf der Grundlage medizinischer und psychophysiologischer Indikatoren.

1.3. Die folgenden Begriffe und Konzepte werden in dieser Verordnung verwendet:

Risikoanalyse – systematische Nutzung der bei JSC Russian Railways verfügbaren Informationen (Daten) zur Ermittlung der Risikoursachen, ihrer Identifizierung und Bewertung;

Anti-Risiko-Maßnahmen – ein System von Maßnahmen, die darauf abzielen, den Eintritt eines Risikos zu verhindern oder den Schaden durch die Auswirkungen eines Risikos zu verringern;

Risikoeigentümer – der Leiter einer Abteilung der JSC Russian Railways, deren Verantwortungsbereich Maßnahmen zur Verhinderung der Ursachen externer oder interner Risiken und/oder Maßnahmen zur Verringerung der Eintrittswahrscheinlichkeit des Risikos oder des Ausmaßes der Auswirkungen umfasst Folgen des Risikos;

externes Risiko – ein Risiko, das in einem Umfeld außerhalb der JSC Russian Railways entsteht;

internes Risiko – ein Risiko, das innerhalb der JSC Russian Railways entsteht und in direktem Zusammenhang mit der Tätigkeit ihrer Mitarbeiter steht;

Risikoindikatoren – bestimmte Kriterien mit vorgegebenen Parametern, deren Abweichung die Auswahl eines Kontrollobjekts ermöglicht;

Risikokarte – ein Tool zur Darstellung der Gesamtheit der identifizierten Risiken und des Ausmaßes ihrer Auswirkungen auf die Aktivitäten der JSC Russian Railways;

qualitative Risikobewertung – Risikobewertung auf einer Punkteskala unter Berücksichtigung sowohl vergangener als auch prognostizierter Trends;

quantitative Risikobewertung – Bewertung des Ausmaßes der Risikoauswirkung in absoluten Zahlen unter Berücksichtigung vergangener und prognostizierter Trends;

Das Under JSC Russian Railways ist eine Reihe miteinander verbundener Verfahren, Methoden und entsprechender Risikomanagementinstrumente der JSC Russian Railways, die auf der Grundlage eines geregelten Zusammenspiels von Strukturabteilungen und Abteilungen des Verwaltungsapparats der JSC Russian Railways umgesetzt werden.

Risikomatrix – ein aus der Risikokarte abgeleitetes Tool zur Darstellung der Gesamtheit der identifizierten Risiken und des Ausmaßes ihrer Auswirkungen auf die Aktivitäten der JSC Russian Railways unter Verwendung umfassenderer Merkmale der Schadenshöhe und der Eintrittswahrscheinlichkeit des Risikos im Vergleich zur Risikokarte ;

Überwachung des Risikomanagementsystems – Beurteilung des Vorhandenseins und Funktionierens der Komponenten des Risikomanagementprozesses über einen bestimmten Zeitraum, Überwachung der Ergebnisse des Risikomanagements für ihre weitere Berücksichtigung im Prozess;

Risikobewertung – Identifizierung und Bestimmung quantitativer und zeitlicher Risikoparameter;

Risikopass – eine Reihe von Informationen über das Risikogebiet, Risikoindikatoren sowie Anweisungen zur Anwendung notwendiger Maßnahmen zur Risikoverhütung oder -minimierung;

Folgen des Risikos – eine Beschreibung der negativen Auswirkungen des Risikos auf die Aktivitäten der JSC Russian Railways, falls es eintritt (Schaden oder versteckte Kosten und (oder) entgangener Gewinn). Das Ergebnis der Exposition sind eine oder mehrere Folgen, die die Ursache für andere Risiken sein können;

bevorzugtes Risiko – das von JSC Russian Railways als akzeptabel (maximal zulässig) akzeptierte Risikoniveau im Prozess der Erreichung strategischer Ziele;

Risikoprävention – vorbeugende Beseitigung der Risikoquelle;

Risikoeinstufung – Einstufung der Risiken nach der möglichen Schadenshöhe, abhängig von der Eintrittswahrscheinlichkeit von Risikoereignissen und deren Folgen;

Risikoregister – eine Reihe von Informationen über Risiken, ihre Faktoren und Folgen sowie alle wesentlichen Merkmale. Das Risikoregister wird auf der Grundlage der Ergebnisse der Risikoidentifizierungsphase auf der Grundlage der von den Risikoeigentümern erhaltenen Informationen erstellt.

Risiko – die möglicherweise bestehende Wahrscheinlichkeit des Verlusts von Ressourcen oder des Nichterhalts von Einkommen;

Risikomanagement – ​​der Prozess der Identifizierung und Bewertung von Risiken sowie der Auswahl von Methoden und Instrumenten zur Risikominimierung;

Risikomanagementsystem – eine Reihe von Methoden, Verfahren, Normen der Unternehmenskultur und organisatorischen Maßnahmen, die von der Geschäftsführung der JSC Russian Railways, den Abteilungen des Verwaltungsapparats der JSC Russian Railways, ihren Zweigstellen und anderen Strukturabteilungen ergriffen werden, um die Erreichung der Ziele sicherzustellen Unternehmensziele;

Risikosituation (Risikosituation) – eine Reihe verschiedener Umstände und Bedingungen, die eine Gefahr für das stabile Funktionieren darstellen;

Risikominderung – Verringerung der Wahrscheinlichkeit des Risikoeintritts und (oder) möglicher Schäden;

Risikoerhaltung – bewusster Verzicht auf gegenläufige Managemententscheidungen, wenn die Kosten der Prävention oder Risikominderung den Schaden bei Risikoübernahme deutlich übersteigen;

Risikomanagement – ​​ein Element des Risikomanagements, bei dem es sich um einen Entscheidungsprozess zur Bewältigung eines identifizierten Risikos und die Auswahl spezifischer Maßnahmen aus einer Reihe potenziell möglicher Maßnahmen handelt;

1.4. Die Organisation der Arbeiten zur Änderung der Vorschriften wird von der Abteilung für die Entwicklung des Managementsystems in der von der JSC Russian Railways festgelegten Weise durchgeführt.

Abteilungen des Führungspersonals der JSC Russian Railways, Zweigstellen und andere strukturelle Abteilungen der JSC Russian Railways (im Folgenden als Abteilungen der JSC Russian Railways bezeichnet) senden Vorschläge zur Fertigstellung dieser Verordnung an die Abteilung für die Entwicklung des Managementsystems.

1.5. Diese Verordnungen bilden die Grundlage für die Entwicklung interner Regulierungsdokumente, die das Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways regeln.

1.6. Diese Verordnung tritt mit ihrer Genehmigung durch den Vorstand der JSC Russian Railways in Kraft.

1.7. Diese Verordnung gilt für alle Teilnehmer des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways.

In den Tochtergesellschaften der JSC Russian Railways werden diese Vorschriften durch Unternehmensabläufe in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung der Russischen Föderation und den Regulierungsdokumenten der JSC Russian Railways umgesetzt.

Die Frage der Organisation eines Risikomanagementsystems in den Tochtergesellschaften der JSC Russian Railways wird von den Leitungsorganen der Tochtergesellschaften gemäß den Gründungsdokumenten und anderen Dokumenten geprüft, die die Besonderheiten der Arbeit eines bestimmten Unternehmens festlegen.

Die Organisation des Risikomanagementsystems in den Tochtergesellschaften der JSC Russian Railways wird den für diesen Bereich zuständigen Abteilungen der jeweiligen Tochtergesellschaften übertragen.

2. Ziele, Zielsetzungen und Grundsätze des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways

2.1.Die Ziele des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways sind:

Gewährleistung der Kontinuität und Stabilität der Produktionsaktivitäten der JSC Russian Railways durch Begrenzung des Einflusses externer und interner negativer Faktoren darauf;

Gewährleistung eines angemessenen Vertrauensniveaus bei der Erreichung der in den Regulierungsdokumenten der JSC Russian Railways vorgesehenen Kontrollparameter des Zielzustands unter dem Einfluss externer und interner Faktoren.

2.2. Die im Rahmen des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways gelösten Hauptaufgaben sind:

Identifizierung potenzieller Risikobereiche und Bewertung der Möglichkeit, das Auftreten von Risiken zu verhindern oder zu minimieren;

ausgewogene Verteilung und regulatorische Konsolidierung der Befugnisse und Verantwortlichkeiten der Teilnehmer am Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways;

Entwicklung und Bewertung eines Maßnahmenpakets zur Vermeidung von Risikosituationen und zur Schadensminimierung im Falle ihres Eintretens;

Ermittlung der Ressourcen, die für die Durchführung von Arbeiten zur Beseitigung oder Minimierung identifizierter Risiken erforderlich sind, und deren optimale Verteilung gemäß den festgelegten Vorschriften;

Prävention von Risiken aufgrund ihrer systematischen Prognose und Bewertung;

Schaffung von Managementinstrumenten und -mechanismen zur Gewährleistung eines wirksamen Risikomanagements;

Ermittlung der Kostenauswirkungen aller wesentlichen Risiken auf die Finanz- und Wirtschaftsindikatoren der JSC Russian Railways und Aufbau eines Systems zur Reaktion auf diese Risiken in der Phase der Erstellung des Finanzplans der Holdinggesellschaft der Russian Railways.

2.3. Die Funktionsprinzipien des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways sind:

Komplexität – Risikomanagement auf der Grundlage einer einheitlichen Methodik und gemeinsamer Grundsätze unter Berücksichtigung des systemischen Zusammenhangs der Risiken, der Art ihrer gegenseitigen Beeinflussung und möglicher Folgen;

Integration – Risikomanagement, koordiniert von den Risikoeigentümern, durchgeführt von den Mitarbeitern im Rahmen der Ausübung ihrer beruflichen Pflichten;

Kontinuität – regelmäßige Überwachung und Aktualisierung der im Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways verwendeten Informationen;

Abdeckung aller Arten von Aktivitäten – Umsetzung von Risikomanagementverfahren in allen funktionalen Tätigkeitsbereichen der JSC Russian Railways, auch im Rahmen eines prozessorientierten Managementansatzes;

Gleichgewicht – ein objektives Gleichgewicht von Kriterien bei der Entscheidung über die Reaktion auf ein Risiko: die Wahl zwischen möglichen Verlusten und Chancen, zwischen den Kosten des Risikomanagements und möglichen Schäden bei der Risikobewältigung.

3. Teilnehmer am Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways,
ihre Aufgaben und Funktionen

3.1. Die Hauptteilnehmer am Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways sind:

Vorstand der JSC Russian Railways;

Prüfungs- und Risikoausschuss des Verwaltungsrats der JSC Russian Railways;

alleiniges Exekutivorgan der JSC Russian Railways;

Projektbüro für Risikomanagement der JSC Russian Railways;

Kommission für Finanzrisikomanagement der JSC Russian Railways;

Manager der JSC Russian Railways;

Mitarbeiter der JSC Russian Railways.

3.2. Der Vorstand der JSC Russian Railways legt die allgemeinen Grundsätze, Richtlinien und Ansätze des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways fest und legt außerdem die akzeptable Höhe der Risiken (Risikoappetit) fest.

3.3. Der Prüfungs- und Risikoausschuss des Verwaltungsrats der JSC Russian Railways führt Folgendes durch:

Überwachung der Zuverlässigkeit und Wirksamkeit des Risikomanagementsystems und des Corporate-Governance-Systems, einschließlich der Bewertung der Wirksamkeit der Risikomanagementverfahren und Corporate-Governance-Praktiken der Russischen Eisenbahnen und der Ausarbeitung von Vorschlägen zu deren Verbesserung;

vorläufige und anschließende Analyse von Transaktionen der JSC Russian Railways, die in die Zuständigkeit des Vorstands der JSC Russian Railways fallen, um die Risiken von Transaktionen zu ermitteln, an denen interessierte Parteien, verbundene Unternehmen usw. beteiligt sind;

Anhörung einer Person, die die Position des alleinigen Exekutivorgans der JSC Russian Railways innehat, und (oder) von Mitgliedern des kollegialen Exekutivorgans der JSC Russian Railways zu Fragen der Finanzplanung und Budgetierung zum Zweck der vorläufigen Analyse und Identifizierung von Risiken (finanzielle, rechtliche, steuerliche usw.) und Faktoren, die den Inhalt der Finanzaktivitäten der JSC Russian Railways negativ beeinflussen könnten.

3.4. Das alleinige Exekutivorgan der JSC Russian Railways, der Präsident der JSC Russian Railways, sorgt für die Schaffung eines wirksamen Risikomanagementsystems für die JSC Russian Railways und ist auch für dessen Aktualisierung verantwortlich.

3.5. Die Hauptziele des Projektbüros für Risikomanagement der JSC Russian Railways sind:

Festlegung der Hauptziele und Zielsetzungen des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways und Überwachung ihrer Erreichung;

Umsetzung der allgemeinen Koordinierung der Prozesse im Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways;

Entwicklung methodischer Dokumente im Bereich Risikomanagement der JSC Russian Railways;

Organisation von Schulungen für Mitarbeiter der JSC Russian Railways im Bereich Risikomanagement der JSC Russian Railways;

Analyse des Risikoregisters und Entwicklung von Vorschlägen für Reaktionsstrategien und Umverteilung von Ressourcen in Bezug auf das Management relevanter Risiken;

Erstellung einer konsolidierten Berichterstattung über die Risiken der JSC Russian Railways;

Überwachungsprozesse im Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways;

Vorbereitung und Information der Leitungsorgane der JSC Russian Railways über die Wirksamkeit des Risikomanagementsystems.

3.6. Die Hauptaufgaben der Kommission für Finanzrisikomanagement der JSC Russian Railways sind:

Gewährleistung der Vereinheitlichung der Grundsätze und Praktiken der Russian Railways JSC auf den Finanzmärkten, Einhaltung der Gesetzgebung der Russischen Föderation im Bereich des Wertpapiermarktes und der Finanzmärkte durch die Russian Railways JSC;

Koordinierung der Entscheidungsfindung über die Politik zur Festlegung von Kreditlimits der JSC Russian Railways;

Genehmigung gemäß den behördlichen und anderen Dokumenten der JSC Russian Railways:

finanzielle Anlagegrenzen;

Beschränkungen für Finanztransaktionen durch professionelle Finanzmarktintermediäre;

andere Grenzen, die dazu beitragen, finanzielle Risiken zu reduzieren;

3.7. Die Manager der JSC Russian Railways sind entsprechend ihrer funktionalen Verantwortung für die Verbesserung und das Funktionieren der Risikomanagementprozesse verantwortlich.

Zu den Aufgaben der Manager der JSC Russian Railways können gehören:

Organisation und Sicherstellung des effektiven Funktionierens von Risikomanagementprozessen;

Entwicklung und Dokumentation von Risikomanagementprozessen und angewandten Risikomanagementverfahren;

Verteilung der Befugnisse, Pflichten und Verantwortlichkeiten unter den ihnen unterstellten Mitarbeitern für bestimmte Risikomanagementprozesse;

Organisation der Durchführung und Sicherstellung der Wirksamkeit und Angemessenheit der Risikomanagementprozesse;

Analyse von Prozessen zur Sicherstellung der Funktionsfähigkeit des Risikomanagementsystems und der Fähigkeit, gesetzte Ziele zu erreichen;

Informieren Sie Ihren direkten Vorgesetzten umgehend über festgestellte Abweichungen und Mängel im Risikomanagementsystem, die zu negativen Folgen geführt haben (führen können);

Beseitigung der durch Überwachungsergebnisse festgestellten Mängel im Risikomanagementsystem.

4. Interaktion im Rahmen des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways

4.1. Das Projektbüro für Risikomanagement der JSC Russian Railways interagiert im Rahmen seiner Befugnisse in Fragen des Risikomanagements mit dem Prüfungs- und Risikoausschuss des Verwaltungsrats der JSC Russian Railways, Abteilungen der JSC Russian Railways und anderen interessierten Parteien .

4.2. Das Projektbüro für Risikomanagement der JSC Russian Railways führt die allgemeine Koordinierung der Arbeit der JSC Russian Railways zur Entwicklung und Verbesserung von Methodik, neuen Formen, Analysemethoden und Risikobewertung durch und beteiligt sich an:

Aufgaben und Grundsätze des Einsatzes von Informationstechnologien bei der Organisation von Risikomanagementprozessen der JSC Russian Railways;

andere Bereiche der Umsetzung des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways.

Regulierungsdokumente im Falle von Krisensituationen gewährleisten die Einheitlichkeit des Handelns der Teilnehmer am Risikomanagementprozess der JSC Russian Railways.

5. Bevorzugtes Risiko der JSC Russian Railways

5.1. Bevorzugte Risiken der JSC Russian Railways werden von den Managern der JSC Russian Railways auf der Grundlage der Entwicklungsstrategie der Holdinggesellschaft der Russian Railways in der von der JSC Russian Railways festgelegten Weise festgelegt und vom Vorstand der JSC Russian Railways genehmigt.

5.2. Die Höhe der bevorzugten Risiken der JSC Russian Railways wird vom Vorstand der JSC Russian Railways festgelegt.

5.3. Die Höhe der bevorzugten Risiken der JSC Russian Railways wird jährlich überprüft, sowie im Falle einer Aktualisierung der Entwicklungsstrategie der Holding Russian Railways, einer starken Änderung der Situation (Kontext), der Risikoquellen und anderer interner Parameter und externe Umgebung, die einen erheblichen Einfluss auf die bevorzugten Risiken haben.

6. Phasen des Risikomanagementprozesses der JSC Russian Railways

6.1. Die Hauptstufen der Funktionsweise des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways werden durch die funktionale Risikomanagementstrategie der Holdinggesellschaft der Russian Railways bestimmt und umfassen unter anderem:

Identifikation;

Bewertung;

Management, einschließlich der Wahl einer Methode zur Risikobeeinflussung beim Vergleich ihrer Wirksamkeit, sowie Überwachung der Wirksamkeit der Umsetzung von Verfahren zur Beeinflussung externer und interner Risiken.

6.2. Die Interaktion der Teilnehmer am Risikomanagementsystem der JSC Russian Railways ist in den Industriestandards der JSC Russian Railways und anderen Regulierungsdokumenten der JSC Russian Railways definiert.

7. Bewertung der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways

7.1. Die interne Bewertung der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways erfolgt regelmäßig im Rahmen der Empfehlungen des Prüfungs- und Risikoausschusses des Verwaltungsrats der JSC Russian Railways, mindestens einmal im Jahr.

Gemäß den Vorschriften über die Organisation der internen Revision in der Holdinggesellschaft der Russischen Eisenbahnen werden Folgendes bewertet:

Angemessenheit und Reife der Elemente des Risikomanagementsystems für sein effektives Funktionieren: Ziele und Vorgaben, Infrastruktur, einschließlich Organisationsstruktur, Automatisierungstools usw., Organisation von Prozessen, regulatorische und methodische Unterstützung, Interaktion der Abteilungen innerhalb des Risikomanagementsystems, Berichterstattung;

Vollständigkeit der Identifizierung und Richtigkeit der Risikobewertung durch Manager und Mitarbeiter der Abteilungen der JSC Russian Railways.

7.2. Ein Bericht über die Wirksamkeit des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways wird gemäß den Vorschriften über die Organisation der internen Revision in der Holdinggesellschaft der Russian Railways erstellt.

7.3. Eine externe Bewertung der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems der JSC Russian Railways erfolgt regelmäßig im Rahmen der Empfehlungen des Prüfungs- und Risikoausschusses des Verwaltungsrats der JSC Russian Railways, mindestens alle 5 Jahre.

________________

Regelungen zum Risikomanagementdienst

1 Allgemeine Bestimmungen

1.1 Geltungsbereich

1.1.1 Dieses Dokument ist das wichtigste Regulierungsdokument, das die Ziele, Ziele, Funktionen, Rechte und Verantwortlichkeiten des Risikomanagementdienstes von XXX LLC festlegt und die Organisation seiner Aktivitäten sowie das Verfahren für die geschäftliche Interaktion mit anderen Strukturabteilungen und Beamten von XXX regelt LLC und externe Unternehmen.

1.1.2 Der Risikomanagementdienst ist eine Struktureinheit innerhalb der Entwicklungs- und Risikomanagementabteilung, die direkt dem stellvertretenden Generaldirektor für Entwicklung und Risikomanagement von XXX LLC unterstellt ist und die Risikomanagementfunktionen des Unternehmens im Unternehmen wahrnimmt.

1.1.3 Der Risikomanagementdienst lässt sich bei seiner Tätigkeit leiten von:

Gesetzgebung der Russischen Föderation,

Satzung der LLC „XXX“,

Vorschriften zur Personalnomenklatur von XXX LLC (P. HR-445.04 vom 22. Juni 2004),

Durch diese Verordnungen.

1.1.4 Diese Verordnung ist ein Dokument mit unmittelbarer Wirkung und ab dem Datum ihrer Genehmigung verbindlich.

1.1.5 Änderungen der Geschäftsordnung werden vom Generaldirektor von XXX LLC genehmigt.

Diese Verordnung verwendet regulatorische Verweise auf die folgenden Dokumente:

1. Vorschriften zur strategischen Planung von XXX LLC (P-509 vom 21.04.07);

2. Regelungen zur Planung der Tätigkeit der Abteilungen (P-283 vom 06.05.01);

3. Regelungen zu Meldungen an XXX LLC (P-250 vom 09.08.00);

4. Grundsätze der Führung des Segments „Vertrieb“;

5. Regelungen zur Einschaltung externer Berater zur Erbringung von Beratungs- und Informationsdienstleistungen (P. DS-517.07 vom 10. Januar 2007).

1.3 Begriffe, Definitionen und Abkürzungen

In dieser Verordnung werden folgende Begriffe, Definitionen und Abkürzungen verwendet:

XXX – LLC „XXX“;

ZGDRUR – Stellvertretender Generaldirektor für Entwicklung und Risikomanagement;

UVK – Interne Kontrollabteilung;

RMS – Risikomanagementdienst;

GP – Hauptquartier

SDCs – Tochtergesellschaften und abhängige Unternehmen

DRU – Regionaldirektor

DD – Stellvertretender Generaldirektor

2 Gründung und Liquidation

2.1 Das RMS wird auf Anordnung des Generaldirektors von XXX LLC gegründet und liquidiert.

2.2 Die Organisationsstruktur des RMS wird mit der Landesdirektion für Regionalentwicklung, dem Ersten Stellvertretenden Generaldirektor, dem Stellvertretenden Generaldirektor für Personal vereinbart und auf Anordnung des Generaldirektors von XXX LLC genehmigt. Vorschläge zur Änderung der Organisationsstruktur werden vom Leiter des RMS oder ZGDRUR gemacht.

2.3 Die Besetzungstabelle des RMS ist mit dem Staatsministerium für staatliche Entwicklung der Russischen Föderation, dem staatlichen Personalregister der LLC „XXX“ abgestimmt und auf Anordnung des Generaldirektors der LLC „XXX“ genehmigt. Vorschläge zur Änderung der Besetzungstabelle werden vom Leiter des RMS oder ZGDRUR gemacht.

2.4 Die Anzahl und Bezeichnung der im RMS enthaltenen Abteilungen sowie die Anzahl der darin tätigen Mitarbeiter können sich je nach organisatorischen, funktionalen und strukturellen Veränderungen des Unternehmens sowie Änderungen in den Besonderheiten seiner Aktivitäten ändern. Änderungen der Ziele sowie der Organisations- und Funktionsstruktur des RMS werden mit der staatlichen Haushaltsinspektion der Russischen Föderation und dem staatlichen Personalregister koordiniert und auf Anordnung des Generaldirektors von XXX LLC genehmigt. Vorschläge werden vom Leiter des RMS gemacht.

3 Organisationsstruktur

3.1 Die Organisationsstruktur des RMS ist nach einem linearen Prinzip aufgebaut.

3.2 Die Organisations- und Funktionsstruktur des RMS der Abteilung ist in Anhang A „Organisations- und Funktionsstruktur des Risikomanagementdienstes“ aufgeführt.

3.3 Die Aktivitäten der Struktureinheiten innerhalb des RMS werden durch die entsprechenden Vorschriften geregelt: Vorschriften „Über den Risikomanagementdienst von XXX LLC“, andere Regulierungsdokumente.

3.4 Das RMS wird vom Leiter des Dienstes geleitet, dessen Tätigkeiten durch die „Bestimmungen zum Leiter des Risikomanagementdienstes von XXX LLC“ geregelt werden.

3.5 Risikomanager sind dem Leiter des RMS direkt unterstellt.

3.6 Das Verfahren für die Ernennung zu einer Position und die Entlassung aus einer Position sowie die Verteilung der Verantwortlichkeiten innerhalb des RMS werden durch die Stellenbeschreibungen der Mitarbeiter der Abteilung bestimmt, die vom State Revenue Director for Personnel von XXX LLC genehmigt wurden.

4.1 Das Hauptziel des RMS besteht darin, Maßnahmen zur Vermeidung oder Minimierung von Verlusten des Unternehmens zu organisieren und ein wirksames Risikomanagementsystem aufzubauen.

4.2 Die Unterziele des RMS sind:

4.2.1 Verbesserung der Methoden zur Risikomanagementbewertung;

4.2.2 Identifizierung, Bewertung und Behandlung von Risiken;

4.2.3 Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit der angewandten Risikobehandlungsmethoden (Richtlinien);

4.2.4 Überwachung der Einhaltung von Entscheidungen zur Bewältigung wichtiger Risiken.

5 Funktionen

5.1 Durchführung gezielter Arbeiten zur Identifizierung drohender Verluste und Ermittlung von Risikoquellen im Rahmen der dem Risikomanager zugewiesenen aggregierten Risiken (Analyse des Reportings, Organisation von Audits und Kontrollkontrollen, Analyse von Managemententscheidungen, Analyse der Ursachen von Abweichungen). , usw.).

5.2 Regelmäßige Risikobewertung, Beurteilung der Qualität und Wirksamkeit des aktuellen Risikomanagementsystems.

5.3 Erstellung und Pflege aktueller Risikokarten für jedes der aggregierten Risiken. Bildung vorrangiger Aufgaben (Schlüsselerfolgsfaktoren) zur Erreichung der Risikomanagementziele.

5.4 Entwicklung einer Methodik zum Management jedes der aggregierten Risiken (Konzepte, Risikomanagementrichtlinien, Risikospezifikationen usw.), Organisation der Genehmigung der entwickelten Methodik, Entwicklung und Aufrechterhaltung aktueller Ziele im Bereich Risikomanagement.

5.5 Direkte Organisation aller notwendigen Aktivitäten zur Erreichung der Risikomanagementziele im Verantwortungsbereich, einschließlich:

5.5.1 Planungsaktivitäten zum Aufbau eines Managementsystems für zugewiesene Risiken und zum Erreichen festgelegter Risikomanagementziele;

5.5.2 Entwicklung, Koordination und Organisation der Zielsetzung für Detailrisiken, die im Verantwortungsbereich von Linienmanagern, Managern und Risikoeigentümern liegen;

5.5.3 Organisation der Einführung der notwendigen Organisations- und Führungsformen zur Erreichung der Risikomanagementziele im Verantwortungsbereich (Ausschüsse, Ad-hoc-Gruppen, Sitzungen etc.), aktive Beteiligung an deren Arbeit;

5.5.4 Organisation der Interaktion und Einleitung der notwendigen Kontrollmaßnahmen zur Lösung der Probleme des Managements zugewiesener Risiken mit Managern und Eigentümern detaillierter Risiken, mit Managern und Beamten des Unternehmens auf allen Managementebenen;

5.5.5 sonstige erforderliche Maßnahmen.

5.6 Überwachung der Zielerreichung, um zugewiesene Risiken innerhalb vorgegebener Grenzen zu halten.

5.7 Erstellung von Berichten in festgelegten Abständen über die Wirksamkeit des Risikomanagements im Verantwortungsbereich für den Leiter des Risikomanagementdienstes und der Unternehmensleitung.

5.8 Führung eines Datenarchivs über erkannte, aufkommende und potenzielle Risiken in ihrem Verantwortungsbereich.

6 Interaktionen

6.1 Interaktion mit Strukturabteilungen von XXX LLC

6.1.1 Die Interaktion basiert auf den Grundsätzen, die in Dokumenten verankert sind, die die Beziehungen mit Funktionsabteilungen in allen Tätigkeitsfragen regeln.

6.1.2 Die Interaktion erfolgt mit allen Abteilungen von XXX im Rahmen des Risikomanagements der XXX-Aktivitäten.

6.2 Interaktion mit Unternehmen im Vertriebssegment

6.2.1 Die Interaktion basiert auf den Grundsätzen der Verwaltung des Segments „Vertrieb“, die in den folgenden Dokumenten verankert sind:

6.2.1.1 Grundsätze der Führung des Segments „Vertrieb“ (Projekt);

6.2.1.2 Interaktion mit Unternehmen im Segment Distribution im Rahmen des Informationsaustauschs, um die operativen Aktivitäten von ESD effektiv zu unterstützen.

6.3 Interaktion mit Strukturabteilungen von LLC XXX

6.3.1 Die Interaktion basiert auf den Grundsätzen, die in den folgenden Dokumenten verankert sind:

6.3.1.1 „Grundprinzipien der Informationsinteraktion zwischen LLC XXX und CJSC Firm LLC XXX vom 29. Oktober 2003, Nr. PRN-01/01;

6.3.1.2 Interaktion mit Strukturabteilungen von LLC XXX im Rahmen des Informationsaustauschs, um die operativen Aktivitäten von ESD effektiv zu unterstützen.

6.4 Interaktion mit externen Unternehmen

6.4.1 Die Interaktion basiert auf den Grundsätzen, die in den folgenden Dokumenten verankert sind:

6.4.1.1 „Konzept der Arbeit von XXX LLC mit der externen Umgebung in den Regionen“ vom 27. August 2001 Nr. K-5;

6.4.1.2 „Verfahren zum Informationsaustausch mit Gegenparteien“ vom 24. Juli 2002 Nr. PR-502;

6.4.1.3 „Verfahren zur Teilnahme von Unternehmensmitarbeitern an externen Audits“ vom 17. April 2003 Nr. PR-606;

6.4.1.4 „Verfahren zur Bearbeitung persönlicher Anfragen von Mitarbeitern von XXX LLC und externen Auftragnehmern“ vom 31. Dezember 2003 Nr. PR-636.

6.4.2 Interaktion mit externen Unternehmen zu Fragen der Einholung von Informationen, Dokumentationen und Beratungsleistungen, um die operativen Aktivitäten von ERM effektiv zu unterstützen.

6.4.3 Bei der Wahrnehmung von Aufgaben und Funktionen im Zusammenhang mit Angelegenheiten folgender Art:

1. Strategische Fragen.

2. Methodische Fragen;

3. Angelegenheiten konzernübergreifender Natur (d. h. die Interessen verschiedener Unternehmen der Gruppe betreffen);

4. Wesentliche Fragen zur Höhe;

5. Fragen mit langfristigen Auswirkungen auf die Aktivitäten des Unternehmens;

6. Probleme, mit denen die Mitarbeiter der Abteilung in ihrer Praxis zum ersten Mal konfrontiert werden;

7. Andere Probleme, die die Mitarbeiter der Abteilung aufgrund mangelnder Arbeits- und Zeitressourcen nicht lösen können oder die vom RMS nicht wirksam gelöst werden können, hat der Leiter des RMS das Recht, beim Generaldirektor von XXX LLC die Einschaltung einzuleiten von Spezialisten – externen Beratern für Beratungen zu Datenfragen gemäß den Bestimmungen der XXX LLC „Über die Anwerbung externer Berater für die Erbringung von Beratungs- und Informationsdienstleistungen“.

Zu den Kompetenzen des Leiters des RMS gehört es, Managemententscheidungen auf der Grundlage von Empfehlungen externer Berater zu treffen und diese in die Praxis der Einheit umzusetzen.

7 Planung der Aktivitäten der Abteilung

7.1 Die Planung der Aktivitäten des RMS erfolgt auf der Grundlage der „Vorschriften zur strategischen Planung der LLC XXX“ (P-509 vom 21.04.07), „Vorschriften zur Planung der Aktivitäten der Abteilungen“ (P- 283 vom 06.05.01) und der Aktionsplan zur Erreichung der strategischen Ziele des Unternehmens für das Jahr, monatliche Betriebspläne und Budgets, Anordnungen und Anweisungen des Generaldirektors von XXX LLC.

7.2 Die strategischen Ziele des RMS für das Jahr werden vom Leiter des RMS festgelegt, mit dem State Department of Regional Development und dem Ersten Stellvertretenden Generaldirektor vereinbart und vom Generaldirektor von XXX LLC genehmigt;

8 Berichterstattung über die Arbeit der Abteilung

8.1 Die RMS-Berichterstattung erfolgt gemäß den „Bestimmungen zu Berichten in LLC XXX“ (P-250 vom 09.08.00).

8.2 Basierend auf den Ergebnissen der Umsetzung des strategischen Plans für das Jahr legt der Leiter des RMS dem Ersten Stellvertretenden Generaldirektor und dem Generaldirektor von XXX LLC einen Jahresbericht über die Aktivitäten des RMS und die Erreichung strategischer Ziele vor .

8.3 Basierend auf den Ergebnissen der Umsetzung des operativen (monatlichen) Arbeitsplans des RMS legt der Leiter des RMS dem stellvertretenden Generaldirektor für Entwicklung und Risikomanagement einen Bericht vor.

8.4 Berichts- und Analysematerialien des RMS können in Absprache mit dem Leiter des RMS, dem stellvertretenden Generaldirektor für Entwicklung und Risikomanagement oder dem Generaldirektor von XXX LLC anderen Abteilungen und Mitarbeitern des Unternehmens zur Verfügung gestellt werden.

9 Wichtige Leistungsindikatoren

9.1 Die in Anhang B „Wichtige Leistungsindikatoren des Risikomanagementdienstes“ aufgeführten Indikatoren werden als wichtige Leistungsindikatoren des RMS akzeptiert, auf deren Grundlage die Ergebnisse seiner Aktivitäten bewertet werden.

9.2 Absolute und relative Werte der wichtigsten Leistungsindikatoren werden für das RMS im Rahmen der strategischen Planung für das kommende Jahr geplant und in den strategischen Plänen des Unternehmens festgehalten. Die tatsächlichen Werte der Indikatoren werden im Rahmen von Berichten über die Umsetzung strategischer Pläne erfasst.

10 Rechte und Befugnisse

Das RMS ist mit allen Rechten und Befugnissen ausgestattet, die zur Wahrnehmung seiner Aufgaben erforderlich sind. Die Rechte und Befugnisse des RMS werden vom Leiter des RMS ausgeübt:

1. Unterbreitet Vorschläge zur Verbesserung der Aktivitäten des Unternehmens und seiner Strukturabteilungen zur Prüfung durch den Generaldirektor und den Vorstand von XXX LLC.

2. Beteiligt sich an der Vorbereitung langfristiger Entwicklungspläne für das Unternehmen und der Erstellung des Budgets.

3. Macht sich mit Entscheidungsentwürfen der Unternehmensleitung bezüglich der Aktivitäten des RMS sowie einer Bewertung der Wirksamkeit des RMS vertraut.

4. Erhält von der Geschäftsführung von XXX LLC Informationen über die Aktivitäten des RMS und alle anderen Informationen, die für den vollständigen Betrieb des RMS erforderlich sind.

5. Gibt die Mittel des Unternehmens im Rahmen des Budgets der FO LLC „XXX“ aus.

6. Bezieht Berater, Einzelpersonen und juristische Personen ein, um innerhalb des genehmigten Budgets zu arbeiten und entsprechende Vereinbarungen abzuschließen.

7. Sendet methodische Empfehlungen an die Strukturabteilungen von XXX LLC, gibt Anweisungen und fachkundige Beratung zu Fragen, die in die Zuständigkeit von ESD fallen.

8. Gibt im Rahmen seiner Zuständigkeit Stellungnahmen zu Entwürfen von Regulierungsdokumenten ab, die zur Genehmigung vorgelegt werden.

9. Sendet Dokumente, die unter Verstoß gegen bestehende Anforderungen erstellt wurden, zur Überarbeitung an die Strukturabteilungen von XXX LLC.

10. Fordert und erhält von den Strukturabteilungen der XXX LLC die notwendigen Informationen, soweit dies zur Lösung der Probleme des RMS erforderlich ist.

11. Kontrolliert die Aktivitäten der Abteilung.

12. Unterbreitet dem Generaldirektor und dem Vorstand Vorschläge zur Belohnung ausgezeichneter Mitarbeiter und zur Anwendung der im Gesetz und in internen Regulierungsdokumenten vorgesehenen Disziplinarmaßnahmen in der vorgeschriebenen Weise gegen Mitarbeiter, die sich Verstöße gegen das Gesetz, interne Vorschriften und andere Vorschriften schuldig gemacht haben Unterlagen des Unternehmens.

13. Bestätigt alle Dokumente im Zusammenhang mit den Aktivitäten des Unternehmens in Bezug auf die Aktivitäten der Abteilung.

11 Verantwortung

11.1 Der Leiter des RMS ist gegenüber dem Generaldirektor der CJSC-Firma „LLC Russische Föderation.

11.2 Der Leiter des RMS ist für Risiken verantwortlich, die im Zuständigkeitsbereich des RMS entstehen.